כתבי אישום נגד 18 הבכירים בבנק לאומי בפרשיית קרנות הנאמנות

[דה מרקר]

הפרקליטות הכריעה: יוגשו כתבי אישום נגד 18 הבכירים בבנק לאומי בפרשיית שיווק קרנות הנאמנות
שלח באי-מייל

17:18 | 07.3.2007 שלומי שפר

תגיות: בנק לאומי, קרנות נאמנות, גבי רביד, דני זילביגר

פרקליטות מחוז תל אביב החליטה להגיש כתבי אישום נגד 18 הבכירים בבנק לאומי, החשודים בעבירה על חוק הייעוץ. מדובר על פרשייה שהחלה לפני שלוש שנים בחקירה של רשות ני"ע נגד בנק לאומי. החשד היה שבכירים בבנק הציעו טובות הנאה בדמות פרסים ומתנות שונות ליועצי ההשקעות שישווקו את קרנות הנאמנות של הבנק. בעקבות אותה פרשייה נאלצו גבי רביד וסגנה דני זילביגר, מנהלי חברת קרנות הנאמנות פסגות אופק, לפרוש מתפקידם.


בין הדמויות הבולטות שנגדן צפוי להיות מוגש כתב אישום: חברי הנהלת לאומי דב גלבוע (מנהל חטיבת ההשקעות בבנק לשעבר) וצבי איצקוביץ, וכן מנכ"לית פסגות אופק לשעבר, גבי רביד, ומנכ"ל לאומי פיא מיקי צבייר. לפני שהוגשו כתבי האישום, זכו ראשי הבנק - המיוצגים על ידי עו"ד דליה טל - להליך שימוע שייערך בפני הפרקליטות.

לפני כשלושה חודשים פנה בנק לאומי באמצעות עו"ד רם כספי ליועץ המשפטי לממשלה, מני מזוז, בבקשה לנסות ולמנוע את ההחלטה להגיש את כתבי האישום. ואולם, נראה כי מזוז לא נענה לפנייה וההחלטה הסופית להגיש כתבי אישום נפלה היום.

מבנק לאומי נמסר בתגובה: "בנק לאומי עדיין סבור כי אין מקום להחלטה להגיש כתבי אישום כנגד הבנק ומנהלים מקרבו. בנק לאומי ימשיך להיאבק על שמם הטוב של עובדיו ויש לו אמון מלא במערכת המשפט כי תשקול ותבחן נושא זה, ותוציא את הצדק לאור. למיטב הבנתנו, לא חרג לאומי במאומה מהפרקטיקה שהיתה נהוגה בענף במשך עשרות שנים ויועצי ומנהלי הבנק והחברות הבנות פעלו כל העת כשטובת הלקוח בראש מעייניהם.

"לאומי מתכוון להעלות בפני ביהמ"ש טיעונים כבדי משקל אודות נחיצות ההליך כולו, זאת לאור השינויים המהותיים שחלו בענף בעקבות רפורמת בכר, לאור עמימותו של סעיף 82 לחוק ההשקעות והיעדר הנחיות מפורשות ליישומו, ולאור הפרשנות השגויה שמפרשת לדעתו הפרקליטות, את הוראות סעיף זה".

האישום החמור ביותר שבו צפויים להיות מואשמים המנהלים הוא עבירה על סעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות, האוסר מתן טובות הנאה שלא בדרך של הפחתת מחיר בעת מכירת קרנות נאמנות. מחקירות רשות ני"ע עולה חשד כי יועצי ההשקעות של לאומי זכו לטובות הנאה, דוגמת טיפולים במכוני ספא, בגין מכירת קרנות הנאמנות שהיו אותה עת בבעלות הבנק.

החשד הוא כי טובות ההנאה הללו הניעו את היועצים לשווק את הקרנות של לאומי במקום קרנות אחרות המתאימות יותר לצורכי הלקוחות. במסגרת כתבי האישום צפויה הפרקליטות לטעון כי המנהלים הבכירים בלאומי ובקרנות שלו לא מנעו את הנוהג הפסול, על אף שידעו על קיומו. הסנקציה בגין עבירה זו היא מאסר של עד שנה, או קנס כספי של עד 1.2 מיליון שקל.



shlomi.sheffer@themarker.com

http://markets.themarker.com/tmc/article.jhtml?ElementId=ss20070207_63 321